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新三板掛牌存在股權(quán)質(zhì)押情況的解決思路

2016-02-14 10:32  來源:http://m.sustainablelifeonearth.com/  閱讀:

申請(qǐng)掛牌公司在掛牌前辦理了股權(quán)質(zhì)押貸款,股權(quán)處于質(zhì)押狀態(tài),是否對(duì)企業(yè)掛牌構(gòu)成影響?已質(zhì)押的股份應(yīng)如何辦理股份登記?質(zhì)押股份的限售及解除限售有無特殊規(guī)定?
(一)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》中規(guī)定,申請(qǐng)掛牌公司股權(quán)應(yīng)結(jié)構(gòu)明晰,權(quán)屬分明,真實(shí)確定,合法合規(guī),股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭議或潛在糾紛。掛牌前,申請(qǐng)掛牌公司的股東可為公司貸款提供股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保,貸款用途為公司日常經(jīng)營,履行公司決議程序,訂立書面質(zhì)押合同,依法辦理出質(zhì)登記。只要不存在股權(quán)糾紛和其他爭議,原則上不影響其掛牌。對(duì)于存在股權(quán)質(zhì)押情形的,申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中充分披露。
(二)《中國結(jié)算北京分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》規(guī)定,質(zhì)押凍結(jié)或司法凍結(jié)的股份辦理股份初始登記時(shí),除需提供常規(guī)申報(bào)材料外,還須提供質(zhì)押凍結(jié)或司法凍結(jié)的相關(guān)材料。其中,司法凍結(jié)的應(yīng)提供協(xié)助執(zhí)行通知書、裁定書、已凍結(jié)證明等材料及復(fù)印件;質(zhì)押凍結(jié)的應(yīng)提供質(zhì)押登記申請(qǐng)書、雙方簽字的已生效的《質(zhì)押合同》、質(zhì)押雙方有效身份證明文件、已凍結(jié)證明等材料及復(fù)印件。中國結(jié)算北京分公司在完成證券登記后根據(jù)發(fā)行人的申請(qǐng)辦理相關(guān)質(zhì)押凍結(jié)、司法凍結(jié)手續(xù),即申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)先完成股份初始登記(包括股份首批解除限售),取得《股份登記確認(rèn)書》后,再申請(qǐng)辦理質(zhì)押凍結(jié)、司法凍結(jié)手續(xù)。
(三)質(zhì)押凍結(jié)股份的限售及解除限售應(yīng)按照《公司法》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》中的規(guī)定辦理。滿足解除限售條件的質(zhì)押凍結(jié)股份可辦理股份解除限售。《中國結(jié)算北京分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》中規(guī)定,當(dāng)解除限售涉及被凍結(jié)股份的,被凍結(jié)股份不可分拆,只能作為一個(gè)整體辦理解除限售。
案例分析:上陵牧業(yè)的股份和子公司翔達(dá)牧業(yè)的股份質(zhì)押情況。
公司控股股東上陵集團(tuán)與華融信托簽訂《特定股權(quán)收益權(quán)暨回購合同》,華融信托受讓上陵集團(tuán)的特定股權(quán)收益權(quán)而設(shè)立信托計(jì)劃為上陵集團(tuán)提供人民幣信托基金,上陵集團(tuán)按約定的價(jià)格溢價(jià)回購特定股權(quán)收益權(quán)(實(shí)際為資金借貸合同),為確保合同執(zhí)行,上陵牧業(yè)與華融信托簽訂《股權(quán)質(zhì)押合同》為其提供擔(dān)保。其在工商局辦理了質(zhì)押手續(xù),取得《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記通知書》,基于同樣原因,2013年1月21日,上陵牧業(yè)的股東上陵集團(tuán)、思瑞投資分別與華融信托簽訂《股權(quán)質(zhì)押合同》,并辦理工商登記。
可能會(huì)引起股轉(zhuǎn)系統(tǒng)關(guān)注的問題:
可能會(huì)因股權(quán)質(zhì)押產(chǎn)生糾紛和潛在糾紛,對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營能力造成影響,使得公司不符合“股權(quán)明晰,股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)”和“具有持續(xù)經(jīng)營能力”的掛牌條件。
企業(yè)解決方式:
1,詳細(xì)闡述股權(quán)質(zhì)押的來龍去脈,其僅系為集團(tuán)正常借款提供擔(dān)保支持并非是轉(zhuǎn)讓特定股權(quán)獲得轉(zhuǎn)讓價(jià)款,并重點(diǎn)闡述相應(yīng)股權(quán)質(zhì)押履行了必要決策程序,權(quán)質(zhì)押合法合規(guī),程序符合規(guī)定。
2,說明從包括借款資金用途等關(guān)鍵條款滿足《特定股權(quán)收益權(quán)暨回購合同》約定的條件,不會(huì)觸發(fā)違約。
3,通過借款方上陵集團(tuán)資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額、凈利潤等盈利情況屬于企業(yè)無違約風(fēng)險(xiǎn)
4,通過上菱集團(tuán)獲取的殊榮,如: 2013 年國家工商總局授予“ 2011-2012 年度守合同重信用企業(yè)”稱號(hào),連續(xù)四年獲得自治區(qū)工商局“ 2009-2012 年度守合同重信用企業(yè)”稱號(hào)等說明企業(yè)具有較好的社會(huì)信譽(yù)度,并且在銀行尚有未使用的授信額度,說明企業(yè)具有依約履行回購義務(wù)的能力,不能按時(shí)支付回購款的可能性極小。
總結(jié):
解決方式系首先闡述具體情況,然后就股轉(zhuǎn)系統(tǒng)關(guān)注的可能因違約造成的股權(quán)不穩(wěn)定問題,重點(diǎn)根據(jù)對(duì)上陵集團(tuán)償債能力分析,不會(huì)因股權(quán)質(zhì)押產(chǎn)生糾紛和潛在糾紛,也不會(huì)因股權(quán)質(zhì)押對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營能力造成影響,不會(huì)對(duì)公司構(gòu)成本次掛牌的實(shí)質(zhì)性障礙,公司符合“股權(quán)明晰,股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)”和“具有持續(xù)經(jīng)營能力”的掛牌條件。

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